英ＦＳＡ、元従業員の不正取引でＵＢＳに罰金約12億円

　［ロンドン　５日　ロイター］　英金融サービス機構（ＦＳＡ）は５日、スイスの大手金融グループＵＢＳ(UBSN.VX: 株価, 企業情報, レポート)の元ディーラー４人が顧客の資金を不正に利用して外国為替と貴金属取引を行い、顧客に損害を与えたとして、ＵＢＳに８００万ポンド（約１３２０万ドルまたは約１２億円）の罰金の支払いを命じた。

　ＵＢＳは顧客に対し、すでに４２００万ドルの損害を賠償。内部告発で明るみに出た今回の事件で、ＵＢＳは合計で５５００万ドルを超える損失を被った。

　ＦＳＡによると、今回の事件に関わったロンドンの４人のディーラーは２００６年１月から２００７年１２月にかけて、少なくとも３９の顧客口座を使い不正取引を行った。ピーク時には１日当たり５０件の不正取引を行ったという。

　ＦＳＡの法令順守と金融犯罪担当ディレクターのマーガレット・コール氏は「これらの従業員はＵＢＳの不十分なシステムと内部統制を逆手にとり、顧客の資金を使って不正取引を行い、損失を隠匿した」と述べた。

　ＵＢＳは内部告発を受け、再発防止策を導入。関与した４人のディーラーは既に解雇されている。同社は「ＵＢＳは今回の事件を深く憂慮している。ＦＳＡの調査には全面的に協力した。今回の事件が終息し、前進することができる」との声明を発表した。

　ＦＳＡがＵＢＳに課した罰金は、ＦＳＡが英・オランダ系国際石油資本（メジャー）のロイヤル・ダッチ・シェル(RDSa.L: 株価, 企業情報, レポート)に２００４年に課した１７００万ポンド、米金融大手シティグループ(C.N: 株価, 企業情報, レポート)の関連会社に同年に課した１３９０万ポンドの罰金に次ぐ３番目の規模。