January 25, 2019 / 7:20 AM / a month ago

監視委、CLSA証券への行政処分を勧告 空売り規制違反などで

[東京 25日 ロイター] - 証券取引等監視委員会は25日、CLSA証券(東京都港区)に対して金融商品取引法違反で行政処分を出すよう金融庁に勧告したと発表した。

監視委によると、CLSA証券は海外の機関投資家から受けた空売り注文について、株式の借入契約など空売りに必要な株式の受け渡しが確実にできるか確認しないまま、長期にわたって空売り注文を執行していた。2017年1月から18年8月にかけて842件の決済遅延が起きていた。

売買審査も、対象を絞るなどの不備があり、審査しなかった取引が監視委によって相場操縦と認定されたケースもあった。 (和田崇彦)

0 : 0
  • narrow-browser-and-phone
  • medium-browser-and-portrait-tablet
  • landscape-tablet
  • medium-wide-browser
  • wide-browser-and-larger
  • medium-browser-and-landscape-tablet
  • medium-wide-browser-and-larger
  • above-phone
  • portrait-tablet-and-above
  • above-portrait-tablet
  • landscape-tablet-and-above
  • landscape-tablet-and-medium-wide-browser
  • portrait-tablet-and-below
  • landscape-tablet-and-below