June 19, 2018 / 9:03 PM / 5 months ago

メリルリンチ、SECに罰金4200万ドル 証券取引巡り

[ワシントン/ニューヨーク 19日 ロイター] - 米銀大手バンク・オブ・アメリカ(バンカメ)のメリルリンチ部門が、株式取引プロセスに関して顧客に誤った情報を与えたことを認め、罰金4200万ドルを支払うことで米証券取引委員会(SEC)と合意した。SECとの和解が19日発表された。

メリルリンチは今年3月、顧客の株式取引を違法に外部企業に迂回させたことを認め、4200万ドルの罰金を支払うことでニューヨーク州の司法長官と合意していた。

SECによると、メリルリンチは取引確認の入れ替えなど「マスキング」として知られる手法を使い、取引が自社内で処理されていると顧客に思わせ、より活発な取引が行われているように見せかけたという。

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