February 1, 2019 / 8:29 AM / 15 days ago

金融庁、CLSA証券に業務改善命令

[東京 1日 ロイター] - 金融庁は1日、CLSA証券(東京都港区)に対し、金融商品取引法に基づき、業務改善命令を出したと発表した。空売り規制違反や売買審査体制の不備を理由に、証券取引等監視委員会が1月、行政処分するよう勧告していた。

金融庁は、再発防止策の策定や経営管理体制の強化などを求め、28日までに書面で報告するよう命じた。

行政処分を受けて、CLSAは「業務改善命令を真摯(しんし)に受け止め、再発防止を徹底するために適切な措置を講じていく」とするコメントを発表。「当社グループは日本市場に深くコミットしており、顧客の取引を守るために継続して内部管理態勢の強化に努めていく」との方針を示した。

和田崇彦

0 : 0
  • narrow-browser-and-phone
  • medium-browser-and-portrait-tablet
  • landscape-tablet
  • medium-wide-browser
  • wide-browser-and-larger
  • medium-browser-and-landscape-tablet
  • medium-wide-browser-and-larger
  • above-phone
  • portrait-tablet-and-above
  • above-portrait-tablet
  • landscape-tablet-and-above
  • landscape-tablet-and-medium-wide-browser
  • portrait-tablet-and-below
  • landscape-tablet-and-below